為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2019〕18號)、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案的通知》（粵辦函〔2017〕468號），根據(jù)《惠東縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)惠東縣全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案的通知》（惠東府辦函〔2018〕190號）、《廣東省市場監(jiān)督管理局等40部門關(guān)于印發(fā)<廣東省市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單（第一版）>的通知》（粵市監(jiān)〔2020〕91號）、惠州市“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議辦公室《關(guān)于印發(fā)<惠州市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查實施細(xì)則（試行）>的通知》（惠雙隨機辦函〔2020〕5號）、縣司法和信訪局《關(guān)于落實全面推廣應(yīng)用廣東省行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺的通知》等文件要求，結(jié)合本單位工作實際，制定本方案。

　　一、工作機構(gòu)

　　為扎實做好“雙隨機、一公開”工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立惠東縣民政局“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體人員名單如下：

　　組  長：陳惠振

　　副組長：陳其鋒、曾嘉榕、巫偉平、李秀環(huán)、謝培球、陳碧歡、黃玉燕

　　成  員：李冬和、蘇健峰、林映雪、楊浩涌、李錦龍、林海、曹志堅

　　領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，李冬和同志任辦公室負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)民政局“雙隨機、一公開”工作協(xié)調(diào)、督查及日常事務(wù)。

　　二、基本原則

　?。ㄒ唬﹫猿忠婪ūO(jiān)管。堅持運用法治思維和法治方式履行監(jiān)管職能，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，落實監(jiān)管責(zé)任，確保縣民政局監(jiān)管活動依法有序進行。

　?。ǘ﹫猿止_公正。規(guī)范行政權(quán)力運行，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，做到隨機抽查事項公開、程序公開、結(jié)果公開，保障企業(yè)、群眾的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和市場主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等。

　?。ㄈ﹫猿謪f(xié)同高效。建立健全隨機抽查機制，依托“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、廣東省行政執(zhí)法信息公示平臺、“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺、信用惠州、縣政府門戶網(wǎng)站等平臺和載體，形成統(tǒng)一的監(jiān)管信息平臺，建立監(jiān)管信息互通共享機制，探索推進跨部門跨行業(yè)聯(lián)合抽檢。

　?。ㄋ模娀庞寐?lián)合懲戒。進一步加強政府部門間信用信息共享，強化雙隨機抽查結(jié)果在信用聯(lián)合獎懲工作中的運用，推動建立公平有序的營商環(huán)境。

　　三、主要工作任務(wù)

　?。ㄒ唬┚幹齐S機抽查事項清單。結(jié)合縣民政局行政權(quán)力清單，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和工作實際，梳理縣民政局承擔(dān)的行政檢查、行政處罰監(jiān)管職責(zé)，編制縣民政局隨機抽查事項清單，明確抽查事項名稱、抽查依據(jù)、抽查主體、抽查對象、抽查頻次和比例、抽查內(nèi)容和方式等。編制完成縣民政局隨機抽查事項清單（見附件1）并向社會公布，今后隨機抽查事項清單依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂、部門職責(zé)劃轉(zhuǎn)等情況進行動態(tài)調(diào)整。（局辦公室負(fù)責(zé)，局各有關(guān)股室配合。）

　?。ǘz查對象錄入名錄庫。按照“誰審批、誰監(jiān)管”的原則，有關(guān)責(zé)任股室應(yīng)對照隨機抽查事項清單，梳理填寫各自監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的《檢查對象名錄庫》，檢查對象名錄庫應(yīng)涵蓋全部被監(jiān)管企業(yè)等市場主體和其他主體?！稒z查對象名錄庫》內(nèi)檢查對象的登記信息包含檢查對象名稱、統(tǒng)一社會信用代碼等（見附件2）。辦公室匯總后統(tǒng)一將檢查對象名錄庫錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺。檢查對象有變化的，有關(guān)責(zé)任股室應(yīng)及時告知辦公室，對名錄庫進行動態(tài)更新調(diào)整，確保監(jiān)管對象齊全。（各有關(guān)股室負(fù)責(zé)，局辦公室匯總。）

　　（三）建立執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員名錄庫原則上涵蓋具有行政檢查、行政處罰等監(jiān)管職能股室的所有工作人員，且檢查人員應(yīng)具備行政執(zhí)法資格。編制《執(zhí)法檢查人員名錄庫》（見附件3），并將全局執(zhí)法檢查人員名錄庫錄入“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺。執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)根據(jù)執(zhí)法人員變動情況及時調(diào)整更新。（局辦公室負(fù)責(zé)。）

　?。ㄋ模┲贫甓瘸椴楣ぷ饔媱?。按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實施方案的通知》（粵辦函〔2017〕468號）要求，本著統(tǒng)一組織、均衡開展、全面覆蓋的原則，于每年年初制定縣民政局的年度隨機抽查工作計劃，年度隨機抽查工作計劃應(yīng)合理確定抽查的比例、頻次和方式，針對不同風(fēng)險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施，既要保證必要的覆蓋面和監(jiān)管力度，又要防止過度檢查，確保嚴(yán)格按計劃落實抽查工作。同時，本年度行政檢查計劃報縣司法和信訪局備案（各有關(guān)股室負(fù)責(zé)，辦公室匯總。）

　?。ㄎ澹┦褂谩盎泩?zhí)法”電子化辦案，并及時公開抽查結(jié)果。執(zhí)法人員必須“粵執(zhí)法”全程在線辦案，無正當(dāng)理由不使用“粵執(zhí)法”電子化辦案或不及時上傳執(zhí)法錄像、執(zhí)法記錄的，依法追責(zé)。按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，要及時將抽查結(jié)果通過國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”、“雙隨機、一公開”監(jiān)管平臺、廣東省行政執(zhí)法信息公示平臺、信用惠州、縣政府門戶網(wǎng)站等平臺等及時向社會公布抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果，主動接受社會監(jiān)督。對涉及國家安全、商業(yè)秘密、個人隱私的事項，要依法合理調(diào)整公開方式和范圍。（各有關(guān)股室負(fù)責(zé)，辦公室配合。）

　　四、檢查事項

　?。ㄒ唬ι鐣M織違反法律法規(guī)規(guī)章的問題進行檢查。主要抽查內(nèi)容：一是遵守國家、省有關(guān)社會組織的法律法規(guī)規(guī)章情況。二是貫徹執(zhí)行黨中央、國務(wù)院及省委省政府政策文件和登記管理機關(guān)工作部署情況。三是社會團體、民辦非企業(yè)單位的成立、變更、注銷登記，以及是否按時換屆情況。四是社會組織參加年檢、年報情況。五是收集對登記管理機關(guān)工作的意見建議。

　　（二）經(jīng)營性公墓年檢。主要抽查內(nèi)容：一是遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策性規(guī)定情況； 二是公墓建設(shè)、墓區(qū)環(huán)境與配套設(shè)施；三是內(nèi)部管理與隊伍建設(shè)； 四是經(jīng)營服務(wù)情況； 五是促進殯葬改革情況。

　?。ㄈΥ壬平M織進行監(jiān)督檢查。主要抽查內(nèi)容：一是遵守國家、省有關(guān)社會組織的法律法規(guī)規(guī)章情況; 二是貫徹執(zhí)行黨中央、國務(wù)院及省委省政府政策文件和登記管理機關(guān)工作部署情況；三是以章程為核心的法人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及制定規(guī)章制度情況；四是慈善組織成立、變更、注銷登記情況； 五是慈善組織參加年度報告情況；六是開展慈善活動情況；七是重大資產(chǎn)變動及投資、重大交換交易及資金往來、關(guān)聯(lián)交易行為等情況。

　　（四）對養(yǎng)老機構(gòu)服務(wù)和運營的監(jiān)督檢查。由惠東縣民政局發(fā)起，市場監(jiān)督管理部門、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部門、消防救援部門配合，對縣民政局依法登記備案的養(yǎng)老機構(gòu)開展聯(lián)合檢查。檢查內(nèi)容一是養(yǎng)老機構(gòu)登記和備案及變更情況； 二是取得相關(guān)資質(zhì)情況； 三是相關(guān)服務(wù)提供情況；四是機構(gòu)內(nèi)部管理情況； 五是人員配備情況；六是消防、食品安全有關(guān)情況?？h民政局重點檢查養(yǎng)老服務(wù)機構(gòu)是否存在虐老欺老等侵害老年人合法權(quán)益現(xiàn)象、養(yǎng)老服務(wù)質(zhì)量安全、資金安全監(jiān)督、突發(fā)事件應(yīng)對監(jiān)督檢查、從業(yè)人員監(jiān)督及其它一般檢查事項。縣民政局社會福利和慈善事業(yè)股負(fù)責(zé)牽頭聯(lián)合發(fā)文，制定聯(lián)合抽查監(jiān)管實施方案。

　?。Ψㄈ酥卫?、信息公開及遵守社會服務(wù)機構(gòu)法規(guī)政策落實情況的檢查；對消防安全責(zé)任落實情況的檢查。由惠東縣民政局發(fā)起，消防救援部門配合，對直接登記的社會服務(wù)機構(gòu)開展聯(lián)合檢查。檢查內(nèi)容：一是法人治理方面，是否按照社會服務(wù)機構(gòu)章程設(shè)立理（董）事會、執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)事會（監(jiān)事）；是否按章程和要求履行民主決策程序；是否建立健全理（董）事會會議制度、財務(wù)管理制度、證書印章管理制度、信息公開等內(nèi)部管理制度。二是執(zhí)行法規(guī)政策。是否按規(guī)定接受登記管理機關(guān)監(jiān)督檢查；是否執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》；是否存在挪用、占用社會服務(wù)機構(gòu)資產(chǎn)等違法違規(guī)行為；是否按照規(guī)定辦理變更登記；是否設(shè)立分支機構(gòu)。三是信息公開。是否向社會公開章程、登記證書、收費許可證、年檢年報以及接受使用捐贈等有關(guān)情況信息；是否向社會公開服務(wù)范圍、服務(wù)價格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等內(nèi)容。四是消防安全?？h民政局社會組織管理股負(fù)責(zé)牽頭聯(lián)合發(fā)文，制定聯(lián)合抽查監(jiān)管實施方案。

　　五、措施步驟?

　?。ㄒ唬┚洲k公室通過廣東省“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺按規(guī)定比例隨機抽取檢查人員和檢查對象，確定各檢查事項的執(zhí)法檢查人員和被檢查對象。

　?。ǘ﹫?zhí)法檢查人員向被檢查對象下發(fā)通知，開展現(xiàn)場檢查；

　?。ㄈ﹫?zhí)法檢查人員必須使用“惠州粵執(zhí)法”、“惠州市行政執(zhí)法信息平臺”開展在線移動辦案，按要求上傳材料，不得再使用紙質(zhì)辦案方式開展檢查。

　?。ㄋ模Τ椴榘l(fā)現(xiàn)的違法行為依法依規(guī)進行懲處；

　?。ㄎ澹﹨⑴c抽查的執(zhí)法檢查人員于檢查活動完成后7個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查結(jié)果錄入廣東省“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺。

　?。┺k公室將檢查結(jié)果通過惠東縣政府門戶網(wǎng)站公開。

　　六、檢查對象需要配合的事項

　　被隨機抽取檢查的企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合縣民政局的檢查，并根據(jù)檢查需要如實反映情況，及時、準(zhǔn)確提供相關(guān)材料。企業(yè)不配合抽查檢查工作的，縣民政局將依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（廣東）進行公示。

　　七、工作要求

　?。ㄒ唬└叨戎匾?，精心組織實施。推廣“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作是貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省、市政府關(guān)于深化行政體制改革，推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)決策部署的重要舉措，是行政執(zhí)法監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新。全局各股室和下屬單位要充分認(rèn)識此項工作的重要性和必要性，根據(jù)本實施方案的要求，細(xì)化目標(biāo)任務(wù)和推進措施，明確專人負(fù)責(zé)，精心組織實施，強化隨機抽查過程管控，確?？h民政局“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作順利開展、取得實效。

　?。ǘ┘皶r公示，強化結(jié)果運用。要加強對雙隨機抽查活動中的數(shù)據(jù)采集和對結(jié)果的分析應(yīng)用，探索通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、對比分析等手段，建立綜合研判制度，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性風(fēng)險的能力。實施信用風(fēng)險分類監(jiān)管，針對不同檢查對象科學(xué)確定和調(diào)整差異化的監(jiān)管措施，對重點領(lǐng)域、高危行業(yè)、投訴舉報多、或有違法失信記錄等市場主體，要加大隨機抽查力度，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法行為依法查處后，應(yīng)將處罰結(jié)果及時推送“信用惠州”等平臺，推動對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒。

　　附件：1 惠東縣民政局2023年度“雙隨機、一公開”抽查事項清單

　　附件：2 惠東縣民政局2023年度“雙隨機、一公開”檢查對象名錄庫

　　附件：3 惠東縣民政局2023年度執(zhí)法檢查人員名錄庫

　　附件：4 惠東縣民政局2023年度隨機抽查工作計劃